祥瑞双盈添益债券型证券投资基金    招募讲明书（更新）   基金管理东说念主：祥瑞基金管理有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                        漏洞请示   祥瑞双盈添益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 3 月   基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容真确、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和型基金、股 票型基金。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体风险烦请查阅本基金招募讲明书的“风险揭示”章 节的具体内容。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书和基金合同、 基金家具贵寓概要等信息败露文献，全面意识本基金的风险收益特征和家具性情，并充分考 虑投资者自身的风险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行背负。投资者投资于本基金在顶点情况下可能损失一起本金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应要领后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并神志本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹推崇的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、结实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律律例或监管机构另有规 定的，从其礼貌。                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者证据清楚并同意申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合基金管理 东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律律例、自律国法及关系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金管理东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金管理东说念主有权 拒却投资者的申购恳求，申购恳求依然证据的，基金管理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。 述事项外，本招募讲明书所载内容截止日历为 2024 年 6 月 30 日，其中投资组合申报与基金 事迹截止日历为 2024 年 6 月 30 日。联系财务数据未经审计。   本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司于 2024 年 09 月 23 日对本招募讲明书进行了复核。                                                                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   第一部分 媒介   《祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本招募讲明书”）依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》 （以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）过头他联系礼貌以及《祥瑞双盈添益债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书讲述了祥瑞双盈添益债券型证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率 等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                            祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                       第二部分 释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用更正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 过头更新 其更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其频频作念出的修 订                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的更正）及关系法律律例礼貌，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、颐养、转托管、按期定额投资及提供基金交游账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受祥瑞基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额） 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取申购用度，且不从本类别基金 资产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类、E 类基金份额为从本类别基金资产净值上钩 提销售服务费，且不收取申购用度的基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开导行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 险的信用繁衍器具 的金额，各项支付和结算以此金额为打算基准 置计帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要省略情味的资产                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                  第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况   称呼：祥瑞基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立日历：2011 年 1 月 7 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织局势：有限使命公司（中外结伴）   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：持续谋划   接洽东说念主：马杰   接洽电话：0755-22623179   鞭策称呼、股权结构及持股比例：     鞭策称呼                   出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限使命公司             88,647       68.19%     大华资产管理有限公司             22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司             18,590       14.30%     系数                     130,000      100%   基金管理东说念主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管理有 限公司副总司理、祥瑞基金管理有限公司总司理。现任祥瑞基金管理有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资管理有限公司推广董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管理有限公司守护长。现 任祥瑞基金管理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部筹备管理岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文牍，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限使命公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞玄虚金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源推广官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交游所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队推广副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高档资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与生意部主管，现任大华银行集团番邦平直投资扣问与机构协作统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“格外投资部门”首席投资员、 大华资产管理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管理有限公 司推广董事及首席推广长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资产管理（马来 西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤苦董事，硕士，曾任职江西省行政学院老诚、深圳市龙岗镇投资管理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村生意银行股份有限公司 孤苦董事。                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      李娟娟女士，孤苦董事，学士，曾任职安徽生意高等专科学校考验、深圳兴粤管帐师事 务所名堂司理、深圳做事技巧学院经济系考验、管帐专科主任、深圳做事技巧学院计财处处 长、深圳做事技巧学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤苦董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。      刘雪生先生，孤苦董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时负责 东说念主、文牍长助理，现任深圳市注册管帐师协会文牍长，兼任吉兆业集团控股有限公司孤苦董 事。      潘汉腾先生，孤苦董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档推广副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞玄虚金融 服务有限公司稽核监察名堂中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控管理中心稽核监察部高档司理，兼任祥瑞相信有限使命公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞确立投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市确立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴成本管理公司，现任大华资产管理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源管理岗，现 任祥瑞基金管理有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部管帐主管，现任祥瑞基金管理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管理东说念主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管理有限公司副总 司理、祥瑞基金管理有限公司总司理，现任祥瑞基金管理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资管理有限公司推广董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管理有限公司守护长。现任祥瑞 基金管理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资家具销售主管、大                                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开导主管，高档董事。现任祥瑞基金 管理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高档审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金管理有限公司守护长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资管理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金管理有限公司总司理助理。    高勇标先生，西南财经大学硕士。曾先后任职于国海证券股份有限公司自营分公司投资 司理助理、深圳市尧山钞票管理有限公司投资管理部副总司理、恒大东说念主寿保障有限公司固定 收益部投资司理。2017 年 4 月加入祥瑞基金管理有限公司，曾任投资研究部固定收益组投 资司理，现任固定收益投资中心总监助理。现担任祥瑞惠悦纯债债券型证券投资基金 （2017-09-14 于今）、祥瑞中短债债券型证券投资基金（2019-01-25 于今）、祥瑞惠聚纯 债债券型证券投资基金（2019-05-31 于今）、祥瑞瑞兴 1 年持有期搀和型证券投资基金 （2020-11-04 于今）、祥瑞惠合纯债债券型证券投资基金（2021-08-16 于今）、祥瑞双盈 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2022-12-05 至 今 ） 、 平 安 惠 智 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （2023-07-14 于今）基金司理。    高勇标先生曾管理的基金称呼及管理时刻：祥瑞安盈保本搀和型证券投资基金 （ 2018-01-23 至 2019-04-25 ） 、 平 安 安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 2018-03-16 至 安鑫荣搀和型证券投资基金（2018-11-12 至 2019-01-22）、祥瑞安盈生动配置搀和型证券 投资基金（2019-04-26 至 2019-05-24）、祥瑞鑫安搀和型证券投资基金（2018-03-16 至 锦按期绽放债券型发起式证券投资基金（2018-09-21 至 2019-11-13）、祥瑞安享生动配置 搀和型证券投资基金（2019-02-15 至 2019-12-04）、祥瑞鼎弘搀和型证券投资基金(LOF) （2017-06-27 至 2020-03-23）、祥瑞合意按期绽放债券型发起式证券投资基金（2019-01-24 至 2020-03-23）、祥瑞惠鸿纯债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-09-02）、祥瑞 季开鑫三个月按期绽放债券型证券投资基金（2019-08-14 至 2021-01-05）、祥瑞增利六个 月按期绽放债券型证券投资基金（2020-03-05 至 2021-03-15）、祥瑞鑫利生动配置搀和型 证券投资基金（2020-02-11 至 2021-03-30）、祥瑞惠澜纯债债券型证券投资基金（2019-12-11                              祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 至 2021-06-29）、祥瑞惠融纯债债券型证券投资基金（2018-08-28 至 2022-01-20）、祥瑞 合丰按期绽放纯债债券型发起式证券投资基金（2021-03-30 至 2022-06-20）、祥瑞惠润纯 债债券型证券投资基金（2021-06-15 至 2023-12-01）、祥瑞合润 1 年按期绽放债券型发起 式证券投资基金（2021-01-05 至 2024-09-04）。    陈浩宇先生，兰州大学企业管理专科硕士研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部阛阓 分析员、鹏元资信评估有限公司债券评级部分析师、生命保障资产管理有限公司信用评估部 研究员、安信基金管理有限使命公司投资司理。2023 年 1 月加入祥瑞基金管理有限公司， 现担任祥瑞双盈添益债券型证券投资基金（2023-08-09 于今）、祥瑞鼎弘搀和型证券投资 基金(LOF)（2023-09-22 于今）、祥瑞可转债债券型证券投资基金（2023-09-22 于今）、平 安增利六个月按期绽放债券型证券投资基金（2024-01-29 于今）基金司理。    陈浩宇曾管理的基金：祥瑞估值上风生动配置搀和型证券投资基金（2023-08-09 至    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌打算并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主知道，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不少于法定最低期限； 够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 四、基金管理东说念主的承诺 的行动，并承诺建立健全里面抑止轨制，采取有用措施，驻扎违背《证券法》行动的发生； 采取有用措施，驻扎下列行动的发生：      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵抗允地对待管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游举止；      （7）豪迈职守，不按照礼貌履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌窒碍的其他行动。 律例、规章及行业表率，结实信用、勤快尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法谋划；      （2）违背基金合同或托管契约；      （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其它基金关系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、干与、拒接或严重影响中国证监会照章监管；      （6）豪迈职守、虚耗权益；      （7）知道在职职时期瞻念察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其它股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其它任何局势为其它组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违背证券交游风物业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，侵扰阛阓秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中专诚含有空虚、误导、诓骗要素；                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （13）以不方正技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其它法律、行政律例窒碍的行动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌窒碍的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、执行抑止东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推广。关系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述窒碍性礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌推广。   （1）依照联系法律律例和基金合同的礼貌，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不协助、接受寄托或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券交游，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，不泄 露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹备等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他举止。 五、基金管理东说念主的里面抑止轨制                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   为保证公司表率化运作，有用地着重和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、有用谋划， 保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及公司鞭策的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面抑止体系。   （1）保证公司谋划管理举止的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）收场公司稳妥、持续发展，爱戴鞭策权益；   （4）促进公司全体职工坚守做事操守，梗直诚信，简约自律，勤快尽责；   （5）保护公司最漏洞的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面抑止必须隐敝公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务门径，并浩繁适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面抑止的中枢是有用着重各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立齐要以着重风险、审慎谋划为起点；   （3）相互制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）孤苦性原则：公司根据业务的需要成立相对孤苦的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的成立必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是整个职工严格遵命的行 动指南；推广里面管理轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制或违背规章的权力；   （6）当令性原则：里面抑止应具有前瞻性，而且必须跟着公司谋划策略、谋划方针、 谋划理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法责难运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、推广、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应进攻。   公司制定了合理、完备、有用并易于推广的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面抑止大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲目和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险抑止轨制、投资管理制 度、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估考察轨制和紧要应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作守则等的具体讲明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理服务的运行办法，是对业务各个细节、流                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 程进行的描摹和管制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的要领，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司酷好对轨制的持续磨砺，结合业务的发展、律例及 监管环境的变化以及公司风险抑止的要求，约束检查和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制结合于整个这个词公司举止。鞭策会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推广；各项经济谋划业 务和管理要领必须背叛管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须采取书面局势，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严实的研究服务 业务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究申报质地评价体系，约束提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险着重原则和效恣意原则制定合理的决 策要领；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管制轨制和考 核轨制。建立严格的投资窒碍和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在礼貌的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理事迹评价体系。   （4）交游业务   建立连结交游室和连结交游轨制，投资指示通过连结交游室完成；应建立交游监测系统、 预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施；连结交游室搪塞交游指示进行审核，建立 平允的交游分拨轨制，确保各基金利益的平允；交纪行录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档援救；同期应建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑止点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值要领等管帐措施真确、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同期还建立管帐档案援救轨制，确保档案真确完好。   （6）信息败露                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真确、准确、完好。公司成立了 信息败露负责东说念主，并建立了相应的要领进行信息的汇集、组织、审核和发布服务，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律律例的礼貌，同期加强对信息败露的查验和评 价，对存在的问题实时提倡转变办法。   （7）监察稽核   公司成立守护长，经董事会聘任，报中国证监会关系派出机构认同。根据公司监察稽核 服务的需要，守护长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面抑止轨制的推广情 况独随即履行查验、评价、申报、建议职能。守护长按期和不按期向董事会申报公司里面控 制推广情况，董事会对守护长的申报进行审议。   公司成立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的孤苦性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作要领 和组织次第。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按期或不按期查验里面抑止轨制的推广情况， 促使公司各项谋划管理举止的表率运行。   公司董事会和管理层充分酷好和援救监察稽核服务，对违背法律律例和公司里面抑止制 度的，雅致联系部门和东说念主员的使命。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的败露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司业务发展约束完善里面抑止轨制。                           祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：持续谋划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日老成在上海证券交游所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限定 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行永恒坚持“诚挚服务，相伴成长”的谋划理 念，勤苦于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚管理处、基金证券业务处、相信保 险业务处、痛快私募业务处、家具管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务谋划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号： 证监基金字[2005]74 号。限定 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只， 托管基金的基金资产净值系数 25372.53 亿元，基金份额系数 24324.13 亿份。   四、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止方针                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      严格遵命国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系管理礼貌，称职谋划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保证基金资产的安全完好，确保联系信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      （二）里面抑止组织结构      兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行关系轨制对本行托管业务风险管理和里面抑止实施管理。      （三）里面抑止原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及谋划管理的需要，当令进行 相应修改和完善；里面抑止存在的问题应当约略得到实时反馈和纠正； 制。      （四）里面抑止轨制及措施 员行动表率等一系列规章轨制。 抑止措施。 刚毅承诺书。 保证业务不中断。      五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他联系礼貌，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的打算、收益分拨、 申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法 规礼貌的行动，应实时以书面局势文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时 查对并以书面局势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，立即申报中国 证监会，同期，文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系礼貌，或者违背基金 合同约定的，应当拒却推广，立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会申报。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游要领依然成效的投资指示违背法律、行政律例和其 他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                            祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                      第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构   （1）祥瑞基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   接洽东说念主：郑权   接洽电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上交游平台   网址：www.fund.pingan.com   接洽东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可 根据联系法律律例礼貌调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构   祥瑞基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   接洽东说念主：张平 三、出具法律成见书的讼师事务所                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）  讼师事务所：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  接洽东说念主：刘佳 四、审计基金财产的管帐师事务所  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  法定代表东说念主：毛鞍宁  接洽电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298  承办注册管帐师：高鹤、黄伟煌  接洽东说念主：高鹤                              祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                     第六部分 基金的召募    基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他联系礼貌 召募本基金，并于 2022 年 3 月 9 日经中国证监会证监许可【2022】484 号文准予召募注册。    自 2022 年 9 月 8 日至 2022 年 11 月 30 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者和法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   根据联系礼貌，本基金娇傲基金合同成效条件，基金合同于 2022 年 12 月 5 日老成成效。 自基金合同成效日起，本基金管理东说念主老成运转管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同成效后，一语气二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申报中给以败露；一语气六十个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当在十个服务日内向中国证监会申报并提倡责罚有计划，如持续运 作、颐养运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有 东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募讲明 书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游阛阓，证券/期货交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介进行公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购运转公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运转公告中礼貌。   在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或颐养转入恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额的基金份额申购、赎回的 价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行打算； 法权益不受毁伤并得到平允对待。                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管理东说念主可在不违背法律律例礼貌的情形下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须 依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。基金管理东说念主直销网点接受初次申购 恳求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 单笔申购最低金额的限制，初次单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的 最低金额不受限制。   执行操作中，以各销售机构的具体礼貌为准。 者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外）。 换转出的基金份额不得低于 1 份，投资者全额赎回或一起转出时不受上述限制。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采取上述措施对基金范围给以抑止。具体见基金管理东说念主关系公告。 定为准。 金额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介 上公告。 额净值，有用份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   五、申购与赎回的要领                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的要领，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌时刻前全额托付申购款项，不然所提交的申购恳求 不成立。投资东说念主在礼貌时刻前全额托付申购款项，申购恳求成立；登记机构证据基金份额时， 申购成效。   基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。基 金份额持有东说念主赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日)内支付赎回款项。在发 生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同联系条件处理。   如遇证券、期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理过程，则赎回款项划付时 间相应顺延，顺延至该因素排斥的最近一个服务日。   基金管理东说念主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询恳求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构确乎 接收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在不违背法律律例礼貌和基金合同约定的情形下，对上述业务办理时刻 进行调整，基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类、E 类基金份额不收取申 购用度，但从该类别基金资产上钩提销售服务费。本基金 A 类基金份额的申购 用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓 推广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额对申购成立级差费率。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别打算。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构表：                           祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）          申购金额 M（元）（含申购费）            申购费率                 M＜100 万              0.80%                 M≥500 万            每笔 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的各种基金份额赎回东说念主承担，其中针坚持有期限少 于 7 日的投资者收取的赎回用度将全额计入基金财产，针坚持有期限不少于 7 日的投资者收取的赎回用度不低于 25%的部分归基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持巧合刻的增多而递减，具体费 率如下：                         持有期限           赎回费率                         N＜7 日           1.50%        A 类、C 类份额                         N≥30 日             0                         持有期限           赎回费率                         N＜7 日           1.50%         E 类份额        7 日≤N＜90 日         1.00%                        N≥180 日             0 《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律律例以及 监管部门、自律国法的礼貌。 基金份额持有东说念主无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销筹备， 按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按关系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的打算方式                              祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）若投资者遴聘 A 类基金份额，则申购份额的打算公式为：   申购用度适用比例费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的打算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全 额证据，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日 A 类基金份额基金份额净值为   申购金额=10,000 元   净申购金额＝10,000/(1+0.80%)＝9,920.63 元   申购用度＝10,000－9,920.63＝79.37 元   申购份额＝9,920.63/1.1500=8,626.64 份   即：投资者遴聘投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被 全额证据，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,626.64 份 A 类基金份额。   （2）若投资东说念主遴聘申购 C 类、E 类基金份额，则申购份额的打算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被 全额证据，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额 为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全 额证据，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49,212.60 份 C                                祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    赎回金额的打算结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此舛讹产 生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者持有 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 40 天，赎回费 率为 0.00%，假设赎回恳求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎 回金额为：    赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元    赎回用度 = 10,680.00 ×0.00% = 0.00 元    净赎回金额 = 10,680.00 - 0.00 = 10,680.00 元    即：某投资者持有 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 40 天，假设赎 回恳求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。    例：某投资者持有 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 20 天，对应赎回 费率为 0.10%，假设赎回恳求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元    赎回用度=110,000.00×0.10% = 110.00 元    净赎回金额=110,000.00－110.00＝109,890.00 元    即：投资者持有 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 20 天，对应赎回费 率为 0.10%，假设赎回恳求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 净赎回金额为 109,890.00 元。    例：某投资者持有 10 万份 E 类基金份额，份额持有期限 180 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回恳求当日 E 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元                             祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    赎回用度=110,000.00×0%＝0.00 元    净赎回金额=110,000.00－0.00＝110,000.00 元    即：投资者持有 10 万份 E 类基金份额，份额持有期限 180 天，假设赎回 申 请 当 日 E 类 基 金 份 额 净 值 是 1.1000 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 值在本日收市后打算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适 当要领，不错顺应蔓延打算或败露。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相消除 50%连结度的情形。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例证据等方 式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金管理东说念主也有权拒却该等一起或者部分申 购恳求。如果投资东说念主的申购恳求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办 理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 颐养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额 总和后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的一起赎回恳求时， 按正常赎回要领推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日无间赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被肃除。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多量赎回且单个绽放日内单个基金份额持有东说念主的赎回申 请跨越前一绽放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持 有东说念主超出 20%的赎回恳求实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内 （含 20%）的赎回恳求，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 缓期的赎回恳求将自动转入下一个绽放日与下一绽放日其他赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直                   祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。如 投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书礼貌的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等方式）在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，讲明联系处理方法，并在两日内 依据关系礼貌进行公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息败露办法》的联系礼貌，在礼貌媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   十二、基金颐养   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 关系国法由基金管理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本色性不利影 响的前提下，履行关系要领后，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游风物或者其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。   十四、基金的非交游过户                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交游过户或者按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的标准收取转托管费。   十六、按期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹备，具体国法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理按期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所礼貌的按期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例 或基金合同另有礼貌的除外。   在对基金份额持有东说念主无本色性不利影响的前提下，履行关系要领后，如关系 法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、投资方针   在严格抑止风险并保持基金资产精良无比流动性的基础上，追求基金资产的历久结实升值。   二、投资范围   本基金投资于具有精良无比流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券（含可分离交游可颐养债券）、可交换债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府援救机构债券、政府援救债券 等中国证监会允许基金投资的债券）、资产援救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括契约入款、按期入款过头他银行入款）、货币阛阓器具、现金、国债期货、信用繁衍品以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关系礼貌。   本基金抵抗直买入股票等资产，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票，因上 述原因持有的股票，本基金应在可交游之日起 10 个交游日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济周期、行业出息瞻望和发借主体公司研究的玄虚运用，生动应用 组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券遴聘策略、息差策略、现金头寸管理策略等， 在严格抑止流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，久了挖掘价值被低估的固定收益 投资品种，构建及调整固定收益投资组合，通过积极主动的信用债、可转债投资管理，获取 债券阛阓的举座申报率及逾额收益。   本基金将密切神志经济运行趋势，把合手起原目的，瞻望将来走势，久了分析国度推广的 财政与货币政策对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将根据宏不雅经济、基准利 率水平，瞻望债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各种别资产的波动性以及 流动性现象分析，作念出最好的资产配置及风险抑止。   本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益智商。                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   信用债券相对央票、国债等利率家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本 基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险抑止的框架下，积极投资信用债券，获 取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，详情各期限、各种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信 用利差，遴聘信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减持信用利差 被低估、将来信用利差可能上涨的信用债券。   本基金投资的信用债券的信用评级为 AA+及以上，投资于信用评级为 AA+的信用债占信 用债资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的比例不低于 50%。 上述信用评级一般为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评 级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。基 金持有信用债时期，如其信用评级下落、不再相宜投资标准，管理东说念主在评级申报发布之日起   本基金投资于可转债债券、可分离交游可转债、可交换债券以过头他含权债券等，该类 债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资愈加生动。本基金将玄虚研究此类含权债券 的债券价值和权益价值，债券价值方面玄虚议论票面利率、久期、信用天赋、刊行主体财务 现象及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析，包括估 值水平、盈利智商及将来盈利预期，此外还需结合对含权条件的研究玄虚判断内含期权的价 值。本基金力图在阛阓低估该类债券价值时买入并持有，以期在将来获取逾额收益。本基金 投资于可颐养债券（含分离交游可转债）及可交换债券的比例系数不跨越基金资产的 20%。   （1）可颐养债券投资策略   可颐养债券即可颐养公司债券，是指在礼貌的期限内持有东说念主有权按照约定的价钱将债券 颐养成刊行东说念主的股票的一种含权债券，如果颐养并非有益，持有东说念主可遴聘持有债券至到期， 因此该类型债券兼具债性和股性。债性是指投资者不错遴聘持有可颐养债券至到期以获取票 面价值和票面利息；股性是指投资者不错在转股时期以约定的转股价钱将可颐养债券颐养成 刊行东说念主的股票。投资该类型债券的子策略包括： 收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值目的（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝 对估值目的（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的正股。针对可转 换债券的债性，本基金将结合可颐养债券的信用评估以及正股的价值分析，动作个券的遴聘 依据。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 售条件和赎回条件等，该些条件在特定的环境下对可颐养债券价值有较大影响。本基金将结 合刊行东说念主的谋划现象以及阛阓变化趋势，久了分析各项条件挖掘可颐养债券的投资契机。 股票，因此可颐养债券和正股之间存在套利空间。当可颐养债券的转股溢价率为负时，买入 可颐养债券并卖出股票获取价差收益。本基金将密切神志可颐养债券与正股之间的关系，把 合手套利契机，增强基金投资组合收益。   （2）可分离交游可转债投资策略   可分离交游可转债与普通可颐养债券的区别主要体咫尺分离交游可转债在上市后分离 为纯债部分和权证部分，并分别独自进行交游。对于可分离交游可转债的纯债部分的投资按 照普通债券投资策略进行管理。对于可分离交游可转债的权证部分不错结合其市价判断卖出 或欺骗新股认购权。   （3）可交换债券投资策略   可交换债券与可颐养债券的区别在于换股时期用于交换的股票并非自身新发的股票，而 是刊行东说念把持有的其他上市公司的股票。可交换债券雷同具有股性和债性，其中债性与可颐养 债券交流，即遴聘持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则 需关着重标公司的股票价值。本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的 纯债部分价值分析玄虚开展投资决策。   （1）利率预期策略与久期管理   本基金将检会阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、PPI、外汇出入及国际市 场流动性动态情况等引起利率变化的关系因素进行久了的研究，对阛阓利率水和缓收益率曲 线将来的变化趋势作念出瞻望和判断，结合债券阛阓资金及债券的供求结构及变化趋势，详情 固定收益类资产的久期配置。   当预期阛阓利率水平将上涨时，责难组合的久期；预期阛阓利率将下落时，提高组合的 久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。   本基金根据对收益率弧线局势变动的预期建立或改变组合期限结构。通过瞻望收益率曲 线变动的标的，然后根据收益率弧线局势变动的情景分析，构建组合的期限结构。具体来看， 又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。 时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平 相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会责难，此时债券的收益率水平 将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑来获取成本利得收益。                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期连结在收益率弧线的两头，适用于收益率弧线两 头下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率 弧线，适用于收益率弧线水平迁移。   （2）类属配置策略   类属配置主要包括资产类别遴聘、各种资产的顺应组合以及对资产组合的管理。本基金 将在利率预期分析过头久期配置范围详情的基础上，通过情景分析和历史瞻望相结合的方法， “从上至下”在债券一级阛阓和二级阛阓，银行间阛阓和交游所阛阓，银行入款、信用债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而详情具有最优风险收益特征的资产组合。   （3）证券遴聘策略   根据刊行东说念主公司所在行业发展以及公司治理、财务现象等信息对债券刊行东说念主主体进行评 级，在此基础上，进一步结合债券刊行具体条件（主淌若债券担保现象）对债券进行评级。 根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与阛阓上的信用利差进行对比，发掘具备相 对价值的个券。   （4）息差策略   本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金动作杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赚钱契机，从而获取杠杆放大收益。本基金参预银行间同行阛阓进行债券回购的资金余 额不跨越基金净资产的 40%。   由于法律律例限制和绽放式基金正常运作的需要，每个交游日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低 于基金资产净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各种 用度的需求、支付交游用度等行动。为有用抑止现金留存的影响，基金管理东说念主将采取积极的 现金头寸管理技巧。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，采取流动性 好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金管理东说念主将充分议论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品 的杠杆作用以达到责难投资组合的举座风险的目的。   久了分析资产援救证券的阛阓利率、刊行条件、援救资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等基本面因素，算计资产负约风险和提前偿付风险，并根据资产                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 证券化的收益结构安排，模拟资产援救证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，援救采取 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并结结伴产援救证券类资产的阛阓特色， 进行此类品种的投资。    本基金在进行信用繁衍品投资时，将根据风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用 繁衍品交游，获取信用繁衍品标的债券的信用风险保护，改善组合的风险收益性情。    将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新关系投资策略， 并在招募讲明书更新中公布。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （5）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （6）本基金参与债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越基金上一日资产净值 的 40%；    （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （8）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （9）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援救证券的比例，不得跨越该资产支 持证券范围的 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得 跨越其各种资产援救证券系数范围的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券时期，如果其信用品级下落、不再相宜投资标准，应在评级申报发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （12）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金参与国债期货交游，需遵命下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用繁衍品； 本基金投资的信用繁衍品口头本金不得跨越本基金中对应受保护债券面值的 100%；投资于 统一信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金系数不得跨越基金资产净值的 10%；因证券市 场波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内进行调整；    （17）本基金管理东说念主管理的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司 可运动股票的 30%；十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（13）、（15）、（16）项情形外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述礼貌 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律律例或中国证监会礼貌的 特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。    法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的礼貌推广。                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌窒碍的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、执行抑止东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益 破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推广。关系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述窒碍性礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应要领后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的礼貌推广。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证可颐养债券指数收益率×10%+中证玄虚债券指数收益率 ×80%+1 年期按期入款利率（税后）×10%。   事迹相比基准遴聘情理：   中证可颐养债券指数的样本由沪深证券交游所上述的可颐养债券组成，以反应国内阛阓 可颐养债券的总体推崇。中证玄虚债券指数是玄虚反应银行间和交游所阛阓国债、金融债、 企业债、央票及短融举座走势的跨阛阓债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上， 增多央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更 全面地反应我国债券阛阓的举座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的阛阓基准。   本基金是债券型证券投资基金，投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，投资于可转 换债券（含分离交游可转债）及可交换债券的比例系数不跨越基金资产的 20%，持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。采取 80%动作事迹相比基准中信 用债投资所代表的权重，10%动作可颐养债券和可交换债券投资所代表的权重，10%动作现金 资产所对应的权重约略忠实反应本基金的风险收益特征，相宜本基金的投资性情。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的事迹相比基准推出， 或者阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准的指数罢手发布，本基金                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 管理东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求 履行顺应要领后，顺应调整事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和型基金、股 票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金欺骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的礼貌。   九、投资组合申报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在空虚纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本申报中的财务目的、 净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合申报所载数据限定 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金总资产的比例    序号            名堂         金额（元）                                                  （%）              其中：股票                        -             -                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）            其中：债券            699,317,826.77          90.23                 资产援救证券                   -              -            其中：买断式回购的                     -              -            买入返售金融资产            金系数   本基金本申报期末未持有股票。   本基金本申报期末未持有港股通股票。   本基金本申报期末未持有股票。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例    序号           债券品种     公允价值（元）                                                 （％）            其中：政策性金融债         30,461,766.21           5.21                                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                    公允价值   序号         债券代码           债券称呼      数目（张）                        净值比例                                                     （元）                                                                    （％）                           永续债 01                              3                           债 01                                0                           MTN002                              8   本基金本申报期末未持有资产援救证券。   本基金申报期末未持有贵金属投资。   本基金本申报期末未持有权证。   本基金以套期保值为目的开展国债期货投资，遴聘流动性好、交游活跃的主力合约进行 交游。                                   祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                     金额单元：东说念主民币元 代码              称呼       持仓量（买/       合约市值       公允价值变       风险目的说                          卖）           （元）        动（元）        明         -            -            -          -           -              - 公允价值变动总额系数（元）                                                           - 国债期货投成本期收益（元）                                                -252,819.00 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                                       -      本基金参与国债期货的投资交游，相宜法律律例礼貌和基金合同的投资限制，并遵命相 关的业务国法，且对基金的总体风险相对可控。 制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形      根据发布的关系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广州农村生意银行股份 有限公司在本申报编制日前一年内受到监管部门的公开责怪或处罚。        本基金投资上述证券的投资决策要领相宜关系法律律例和公司轨制的要求。      本基金本申报期末未持有股票。                                                     金额单元：东说念主民币元         序号                       称呼                 金额（元）                               祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产净值   序号           债券代码         债券称呼     公允价值（元）                                                       比例（％）   本基金本申报期未持有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与系数可能有尾差。                                 祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                        第十部分 基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称职守、结实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 一、自基金合同成效以来（2022 年 12 月 5 日）至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率及 其与同期事迹相比基准收益的相比 祥瑞双盈添益债券 A                                          事迹相比                       份额净值     事迹相比              份额净值                        基准收益    阶段                 增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                        率标准差                        准差②      率③                                           ④ -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合          8.14%    0.05%    7.01%     0.05%    1.13%    0.00% 同成效起 于今 祥瑞双盈添益债券 C                                          事迹相比                       份额净值     事迹相比              份额净值                        基准收益    阶段                 增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                        率标准差                        准差②      率③                                           ④ -2022.12.3 -2023.12.3                              祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） -2024.06.3 自基金合         7.45%   0.05%   7.01%   0.05%   0.44%    0.00% 同成效起 于今 二、自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基准收益率变 动的相比                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2022 年 12 月 05 日老成成效； 使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定，限定申报期末本基金已完成建仓，建仓期收尾 时各项资产配置比例相宜基金合同约定。                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的援救和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游风物的交游日以及国度法律律例礼貌需 要对外败露基金净值信息的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、国债期货、资产援救证券、信用 繁衍品过头它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近交游日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征议论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息援救的估值技巧详情公允价值。采取估值技巧详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并详情公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱；                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技巧详情公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产援救证券，采取估值技巧详情公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应采取估值技巧详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，采取估值技巧详情公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在光显相反，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游日结算价估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 承担的估值使命不因寄托而奉命；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律 律例及《企业管帐准则》要求采取合理估值技巧详情公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给以公布。   五、估值要领 份额的余额数目打算。本基金各种基金份额净值打算均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主应每个服务日打算基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌败露。 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值失误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的使命东说念主应当对由于该 估值失误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误使命方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估值失误使命方对平直损失承担补偿                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 使命；若估值失误使命方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失误使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的使命方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值失误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 使命方仍搪塞估值失误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误调整采取尽量收复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因详情 估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值打算出现失误时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）各种基金份额净值打算失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   八、基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日交游收尾后打算当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息按礼貌给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理方法 金资产估值失误处理。 发送的数据失误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进 行查验，然而未能发现该失误而酿成的基金资产估值失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主奉命赔 偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对其持有的 A 类、C 类和 E 类基金份额分别遴聘不同 的收益分拨方式；遴聘采取红利再投资局势的，红利再投资的份额免收申购费； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有 同均分拨权；   在不违背法律律例礼貌及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有东说念主 大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息败露办法》 的联系礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务国法》 推广。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲明书“侧袋机制”章 节的礼貌。                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的打算方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的打算方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类份额 基金资产净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类份额基金资产 净值的 0.30%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类、E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约礼貌，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募讲明 书“侧袋机制”章节的礼貌或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）              第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照联系礼貌编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管理礼貌》、《基金合同》过头他联系礼貌。关系法律律例对于信息败露的礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除格外讲明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要 有东说念主大会召开的国法及具体要领，讲明基金家具的性情等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在礼貌网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载在礼貌媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在礼貌网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在礼貌网站上，并将年度申报请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在礼貌网站上，并将中期申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度申报请示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他漏洞信息”项下 败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓奥妙传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐申报   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报请示性公 告登载在礼貌报刊上。   （十一）资产援救证券的信息败露   本基金投资资产援救证券，基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资 产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产援救证券明                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 细。基金管理东说念主应在基金季度申报中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明 细。      （十二）国债期货的信息败露      基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募讲明书（更新）等 文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。      （十三）信用繁衍品的信息败露      基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募讲明书（更新）等文 件中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资方针及策略。      （十四）实施侧袋机制时期的信息败露      本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的礼貌进行信息败露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的礼貌。      （十五）中国证监会礼貌的其他信息。      六、信息败露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息败露内容与 格局准则等法律律例的礼貌。      基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、 更新的招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金计帐申报等公开败露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、完好、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于礼貌媒介败露信息，而且在不同媒介上败露统一 信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关系礼貌。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关系信息：                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所成见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜《中华东说念主民共和 国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停主袋账户份额的申购。 募讲明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主打算各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需议论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   四、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户时期的基金用度 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置计帐                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等漏洞信息。侧袋账户资产一起完成变现并闭幕侧袋机制 后，基金管理东说念主应实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并 败露专项审计成见。      七、侧袋机制的信息败露      在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。      基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当在基金按期申报中败露申报期内侧袋账户关系信息， 基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度申报 进行审计时，搪塞申报期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度申报败露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将 来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行顺应要领后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   基金风险推崇为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素齐是基金风 险的来源。动作代理基金投资东说念主进行投资的器具，科学严谨的风险管理对于基金投资管理成 功与否至关漏洞。因此在基金管理过程中，对风险的识别、评估和抑止应结合基金投资管理 的全过程。基金的风险按来源不错分为阛阓风险、管理风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险等。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的影响，资产价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质券阛阓产生 一定的影响，可能导致阛阓价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓价钱及利息收益的变动，同期平直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （3）信用风险   指基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒却支付到 期本息，或者上市公司信息败露不真确、不完好，齐可能导致基金资产损构怨收益变化。   （4）通货扩张风险   由于通货扩张率提高，基金的执行投资价值会因此责难。   （5）再投资风险   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比昔日 少的收益率。   （6）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不可正常推广，导致了基金资 产损失的风险。   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的知识、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济容颜、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技巧等因素影响基金收益水平。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金主要投资于照章刊行上市的债券、货币阛阓器具等，一般情况下，上述资产阛阓 流动性较好。但不铲除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组 合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为 应付投资者的赎回，基金被迫以不顺应的价钱卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值 受到不利影响。   本基金流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，甚至本基金莫得弥散的现金应付赎 回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，不错投资于债券、资产援救证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品等标准化金融器具。   在不同的阛阓条件下，本基金将玄虚议论宏不雅环境、阛阓风险水平以及阛阓情谊，在债 券资产占基金资产的比例不低于 80%的情况下调整各种资产配置，以责难系统性风险对基金 收益的影响。   要而论之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精良无比，流动性风险相对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽放日恳求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其跨越 部分采取缓期办理赎回恳求的措施。详见《招募讲明书》“基金份额的申购、赎回”中“十、 多量赎回的情形及处理方式”部天职容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法搪塞投资者多量赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的礼貌，严慎中式 流动性风险管理器具动作援救措施，包括但不限于：   当此情形下，本基金可能无法实时娇傲整个投资东说念主的赎回恳求，投资东说念主收到赎回款项的 时刻也可能晚于预期。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。   本基金坚持续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   当本基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的 阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。在此情形下，当日参与申购和赎回 交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的交游过头他成本的风险。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募讲明书的约定正常绽放赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有省略情味，最终变现 价钱也具有省略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期 申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主打算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需议论主袋账 户资产，并根据关系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此 本基金败露的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行检测和评估，使用前经过里面审批要领并与基金托管东说念主协商一致。在 执走运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险频频是由阛阓清寒广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法娇傲保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的 风险。      本基金投资资产援救证券，资产援救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产援救证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产援救证券阛阓范围及交游活跃进程的影响，资产援救证券可能无法 在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产援救证券之债务东说念主出现负约，或在交游过程中发生交收负约，或由于资产援救 证券信用质地责难导致证券价钱下落，酿成基金财产损失。      信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信 用繁衍品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少导致难以将其变现的风 险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可抑止的阛阓及环境变化，创设机构可能 出现谋划现象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的 风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体谋划情况出现变化，导致信用评级 机构调整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用繁衍品交游价钱波动，从而影响投 资者的利益的风险。      本基金为债券型基金，投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%，债券阛阓的变化 会影响到基金事迹推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金管理东说念主将表示专科研究优 势，加强对阛阓、固定收益类家具的久了研究，持续优化组合配置，以抑止特定风险。      基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政策的 要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申报和/或本金承担征税义务。因 此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产账户平直缴付，或依据税务部门要求划付至基金管 理东说念主账户并由基金管理东说念主完成税款申报缴纳。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁章程等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配磨砺。   （1）技巧风险   打算机、通信系统、交游汇集等技巧保障系统或信息汇集援救出现格外情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限暴露产 生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   （2）构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导 致基金资产的损失。   （3）金融阛阓危境、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身直 接抑止智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。   二、声明 理东说念主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报请示性 公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养恳求；      （12）依照法律律例，为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、颐养、 按期定额投资、转托管和非交游过户等业务国法；      （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以结实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌打算并败露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金生意神秘，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主知道，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时刻发出，而且保证投资者 约略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东说念主；                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全援救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以结实信用、勤快尽责的原则持有并安全援救基金财产；      （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风物，配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金资产净值、各种基金份额的净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，讲明基金管理 东说念主在各漏洞方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未推广《基 金合同》礼貌的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而奉命；   （20）监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管理东说念主因 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，统一类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）老成阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书、基金家具贵寓概要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 有东说念把持有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律律例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的成立与运作应当根据关系法律律例和中国 证监会的礼貌进行。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式或调整基 金份额类别成立、对基金份额分类办法及国法进行调整；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、颐养、基金 交游、非交游过户、转托管等业务国法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、表决 成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念把持有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解相宜法律律例、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念把持有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额持 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主 代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的寄托东说念把持 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采取书面、汇集、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主 大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、 汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      在现场开会的方式下，起原由大会把持东说念主按照下列第（七）条礼貌要领详情和公布监票 东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会把持东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表把持；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有礼貌或《基金合同》另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基 金合并以格外决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交相宜会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书礼貌的表 决成见视为有用表决，表决成见费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大                        祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的把持东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把持东说念主连忙公布计票 结果。      （3）如果会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会把持东说念主应当连忙公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果采取通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念把持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的关系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内 容被取消或变更的或法律律例或监管国法增多新的持有东说念主大会机制的，基金管理东说念主提前公告 后，可平直对本部天职容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同覆没和闭幕的事由、要领以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站上，并将计帐申报请示性 公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，应通过 友好协商或者统一责罚，如不肯通过协商、统一责罚或者协商、统一不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有 礼貌，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，无间忠实、勤快、尽责地履 行基金合同和托管契约礼貌的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门格外行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）            第二十一部分 基金托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：祥瑞基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立日历： 2011 年 1 月 7 日   批准成立机关及批准成立文号： 中国证监会 证监许可【2010】1917 号   组织局势： 有限使命公司（中外结伴）   注册成本： 130000 万元东说念主民币   存续期限： 持续谋划   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：持续谋划   谋划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱服务；财务参谋人、资信拜谒、扣问、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（照章须经批准的名堂，经关系部门批准后 方可开展谋划举止）。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动欺骗监督权                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘标准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技巧系统，对基金执行投资是否相宜 基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有精良无比流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券（含可分离交游可颐养债券）、可交换债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府援救机构债券、政府援救债券 等中国证监会允许基金投资的债券）、资产援救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包 括契约入款、按期入款过头他银行入款）、货币阛阓器具、现金、国债期货、信用繁衍品以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会关系礼貌。    本基金抵抗直买入股票等资产，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票，因上 述原因持有的股票，本基金应在可交游之日起 10 个交游日内卖出。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资范围。    本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；    （5）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （6）本基金参与债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越基金上一日资产净值 的 40%；    （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    （8）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （9）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援救证券的比例，不得跨越该资产支 持证券范围的 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得 跨越其各种资产援救证券系数范围的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券时期，如果其信用品级下落、不再相宜投资标准，应在评级申报发布之日起 3 个月内给以一起卖出；    （12）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金参与国债期货交游，需遵命下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不符 合前款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用繁衍品； 本基金投资的信用繁衍品口头本金不得跨越本基金中对应受保护债券面值的 100%；投资于 统一信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金系数不得跨越基金资产净值的 10%；因证券市 场波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内进行调整；    （17）本基金管理东说念主管理的一起绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司 可运动股票的 30%；十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   除上述第（2）、（11）、（13）、（15）、（16）项情形外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述礼貌 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律律例或中国证监会礼貌的 特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的礼貌推广。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本托管契约项下的基 金投资窒碍行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资窒碍行动进 行监督。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业标准的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交游敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游，如基金管 理东说念主在基金初次投资银行间债券阛阓之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交游敌手名 单的，视为基金管理东说念主认同全阛阓交游敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游 敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明情理，并在与交游敌手发生交游前与基金托 管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交游国法进行交游，并负 责责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时刻前仍未承担负约使命过头 他关系法律使命的，基金管理东说念主有权向关系交游敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过头结算 方式进行监督。如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行 交游时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后仍未改 正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨使命。如果基金托管东说念主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应 使命。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真确、准确。基金管理东说念主应当按照联系律例礼貌，与基金托管东说念主、入款机构刚毅 关系书面契约。基金托管东说念主应根据关系律例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严 格审查、复核关系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。      基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作办法》 等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。      基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定，详情相宜 条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交游敌手是否相宜联系礼貌进行监督。如基金管理东说念主在基金初次投资银行存钱之前未 向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主认同整个银行。      （六）基金托管东说念主依据联系法律律例的礼貌、基金合同和本托管契约的约定对于基金关 联交游进行监督。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、执行抑止东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，着厚利 益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推广。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息败露义务。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。      根据法律律例联系基金从事的关联交游的礼貌，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鞭策、执行抑止东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司名单及联系 关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主及基金托管东说念主有使命援救该关联交游名单，并负责实时 更新。名单变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行 回函证据已闻名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交游名单运转成效。      （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值打算、 各种基金份额净值、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金管理东说念主限期纠 正。      基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应使命。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务推广核查。   对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在礼貌时刻内回应并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游要领依然成效的指示违背法律、行政律例 和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式文书 基金管理东说念主，由此酿成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无方正情理，拒却、阻 挠对方根据本托管契约礼貌欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管理东说念主打算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故蔓延推广基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过头他联系礼貌时，应实时以书面局势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面局势给基金管理东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在礼貌时刻内回应基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主基于方正合理情理可按期 和不按期地对基金托管东说念主援救的基金财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核 查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性。基 金托管东说念主无方正情理，拒却、谢澈底方根据本契约礼貌欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等手                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 段妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 需的其他账户。 理，确保基金财产的完好与孤苦。 协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中登公司”） 结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 者从事客户交游结算交游资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户 由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系礼貌后，基金管理东说念主应将属于 基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时刻内，礼聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 称呼，具体称呼以执行开立为准。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。                     祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的举止。   （四）按期入款账户   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的按期入款投资，基金管理东说念主齐必须和入款机构刚毅按期入款 契约，约定两边的权利和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如按期入款契约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却按期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主援救证实书底本或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的时 间内进行按期入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取按期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商责罚。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系礼貌， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的礼貌推广。                       祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌推广。   （七）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系礼貌使用并管理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的援救   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代援救库，援救凭证由基金托管 东说念把持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构执行有用抑止的资产不承担援救使命。   （九）与基金财产联系的首要合同的援救   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主援救。基金管理东说念主应尽可 能保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署 后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管 东说念主处。首要合同的援救期限为基金合同闭幕后不低于法律律例礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值打算、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时刻及要领 类别基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理 东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制，如需调整精度需提前文书托管东说念主。国 家法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个服务日打算基金资产净值及各种基金份额净值，并按基金合同约定公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况， 不错顺应蔓延打算或公告。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、国债期货、资产援救证券、信用 繁衍品过头它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，调整最近交游市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产援救证券，采取估值技巧详情公允价值； 活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或市 场举止很少的情况下，应采取估值技巧详情其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在光显相反，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。                         祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游日结算价估值。      （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但管理东说念主照章应 当承担的估值使命不因寄托而奉命；采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法 律律例及《企业管帐准则》要求采取合理估值技巧详情公允价值。      （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。      （10）关系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。      根据联系法律律例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算 结果对外给以公布。      （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同礼貌的估值方法的第（8）项进行估值时，所 酿成的舛讹不动作基金资产净值估值失误处理。      （2）由于证券、期货交游所或登记结算公司、第三方估值机构等机构发送的数据失误， 或由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进 行查验，但未能发现该失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此酿成的影 响。      （三）基金份额净值失误的处理方式 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金 管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门礼貌的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独随即成立、记录和援救本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务管帐 申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同成效不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度联系礼貌为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关系报表及申报。   （八）基金管理东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。                      祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   六、基金份额持有东说念主名册的援救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，保存期不少于 20 年。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别援救基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律律例礼貌的最低期限。 如不可妥善援救，则按关系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所援救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本托管契约联系的一切争议，如经友好协 商、统一未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构届时有用的 仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有管制力，仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间忠实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门格外行政区和台湾地区法 律）统辖并从其解释。   八、托管契约的变更、闭幕   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何破损。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约闭幕出现的情形                                祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）            第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供一系列的服务。同期，基金管理东说念主有权根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交游平台，不错收场在线开户交游。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、贵寓的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需出奇承担纸质或电子对账单的服务用度。 管理东说念主可控的原因邮寄贵寓可能无法投递，对此本基金管理东说念主不作念任何承诺和保证。基金管 理东说念主也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、知道而导致的平直或迤逦毁伤承担任何补偿使命。由于交 易对账单记录信息属于个东说念主隐痛，请务必预留正确的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。 内容。由于互联网是绽放性的公众汇集，基金管理东说念主也无法十足保证其安全性与实时性。因 此祥瑞基金管理公司分歧电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互 联网或通信等原因酿成的信息不完好、知道等而导致的平直或迤逦毁伤承担任何补偿使命。   三、按期定额投资筹备   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按期定额 投资的服务（本公司网上交游系统的按期定额投资服务咫尺仅对个东说念主投资者通畅）。通过定                                祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 期定额投资筹备，投资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、汇集在线服务   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、交游明细查询、对账单寄送方式或频率成立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、痛快刊物、基金知识等各式信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心获取业务扣问、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。                          祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，本基金管 理东说念主将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提倡的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。      办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层      七、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式接洽本基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面理会了本招募讲明书。                               祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    第二十三部分 其他应败露事项    本基金 2023 年 07 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告：                                 完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                 的公告                                 变更公告                                 贵寓概要更新                                 书（更新）                                 券型证券投资基金暂停大额申购、按期定额                                 投资及颐养转入业务的公告                                 券型证券投资基金调整大额申购、按期定额                                 投资及颐养转入业务的公告                                 期申报                                 （北京）基金销售有限公司为旗下基金销售                                 机构的公告                                 贵寓概要更新                                 书（更新）                                 的公告                                 富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息贵寓以免影响业务办理                                 的公告                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                      增深圳前海微众银行股份有限公司为销售机                      构的公告                      国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司费率优惠举止                      的公告                      度申报                      份有限公司为旗下基金销售机构的公告                      增宁波银行股份有限公司为销售机构的公告                      份有限公司为旗下基金销售机构的公告                      贵寓概要更新    注：其他败露事项详见基金管理东说念主发布的关系公告。                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）       第二十四部分 对招募讲明书更新部分的讲明   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他联系法律律例的要求及基 金合同的礼貌，对《祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）》进行了更新， 主要更新内容如下：                           祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）            第二十五部分 招募讲明书存放过头查阅方式      本基金招募讲明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公风物、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募讲明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过头复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容十足一致。      投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募讲明 书。                    祥瑞双盈添益债券型证券投资基金招募讲明书（更新）             第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风物，在办公时刻可供免费查阅。 (一)中国证监会准予祥瑞双盈添益债券型证券投资基金召募注册的文献。 (二)《祥瑞双盈添益债券型证券投资基金基金合同》。 (三)《祥瑞双盈添益债券型证券投资基金托管契约》。 (四)法律成见书。 (五)基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照。 (六)基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照。 (七)中国证监会要求的其他文献。                                祥瑞基金管理有限公司